由于多次违反《反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）法》，Tiger Brokers 被奥克兰高等法院责令支付 90 万纽币。

金融市场管理局 (FMA) - Te Mana Tātai Hokohoko 提起的案件是在 2019 年 4 月至 2020 年 1 月期间发生四次违规事件之后发生的，当时大约 6080 万纽币通过 Tiger Brokers 在没有适当检查和控制的情况下通过新西兰金融系统转移。

FMA 在一份声明中表示，Tiger 的“客户尽职调查和记录保存违规行为是最严重的——前者涉及至少 3768 名客户”。

“记录保存违规行为代表了 Tiger 在整个业务中的合规性薄弱，在 2019-2020 AML/CFT 报告年度，该业务由 69,705 至 126,230 名客户组成，交易总价值在 36 亿至 352 亿纽币之间， ”该机构表示。

Tiger Brokers 承认的具体指控包括：

• 未能对客户进行尽职调查

• 在无法进行客户尽职调查的情况下未能终止与任何客户的现有业务关系

• 未能报告可疑活动

• 未能按照《反洗钱/打击资助恐怖主义法》的要求保存记录。

FMA执行主管Margot Gatland表示，这一判决强化了这样一种观念，即对于维护国家金融市场的完整性而言，违规行为是一个“严重问题”。

“法院发现 Tiger Brokers 经纪公司未能适当审查客户，未能对应引起关注的活动做出回应，并按照该法案要求的方式保存记录。这些都是反洗钱/打击资助恐怖主义报告实体的核心义务，”她说。

“未能按照《反洗钱/打击资助恐怖主义法》的要求保存记录，严重妨碍了 FMA 监控合规情况并确保该制度有效的能力。新西兰的反洗钱/反恐怖融资报告实体不能将合规义务外包给第三方或依赖第三方海外母公司无法确保其履行新西兰法律规定的合规义务。”

新西兰Tiger Brokers是新加坡Tiger Fintech PTE Limited的子公司，通过在线交易平台Tiger Trade提供股票经纪服务。